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监管部门稳妥有序推动私募风险化解 投资者保护长效机制日趋完善

时间:2023-03-16来源:基金新闻网 作者:admin

3月14日晚,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布第四十九批疑似失联私募机构的名单,北京劲杉投资管理有限公司等5家私募机构名列其中。

监管层对“带病”私募机构从未放松关注并频繁“亮剑”,最大限度保护投资者合法权益。伴随着“3·15国际消费者权益日”的到来,私募基金行业的投资者保护事宜也备受市场关注。接受《证券日报》记者采访的专家表示,私募基金行业已初步形成一套比较有效的自律监管体系,多数私募机构也坚持以“保护投资者合法利益、坚守合法合规谋发展”的宗旨来开展业务。

自律监管体系逐步完善

成投资者保护长效机制

私募基金行业形成的自律监管体系,已成为投资者保护长效机制。

上海锦天城(广州)律师事务所合伙人许瀚对《证券日报》记者表示,2012年底《证券投资基金法》修订,私募基金的合法地位被首次确定。在此后的10多年时间里,证监会陆续出台《私募投资基金监督管理暂行办法》等规章,中基协也陆续发布相关自律规则,已形成覆盖“募投管退”全流程的监管体系。通过引导私募基金管理人规范运作、及时信披,最终实现保护投资者权益的目的。

上海蒙玺投资管理有限公司(以下简称“蒙玺投资”)有关负责人认为,随着私募基金行业发展遇到新情况,常态化的自律监管体系不断优化、调整。长远来看,私募机构及投资者均将受益。自律监管体系对行业参与者,特别是私募机构提出了更严格的要求,有利于切实保护投资者合法权益;同时,规范是行业持续健康发展的“生命线”,也为机构提供了良好的发展环境。

“常态化的自律监管体系对广大私募机构及投资者来说,是一种双向的约束与保护。”北京信弘天禾资产管理中心(有限合伙)(以下简称“信弘天禾”)总经理章毅在接受《证券日报》记者采访时分析称,对私募机构来说,无形中形成了对机构及其从业人员的合规约束,要求大家主动树立合规意识、建立合规文化、提升合规水平。只有合规为本,企业方能行稳致远。在形成约束的同时,对私募机构也是一种保护。对投资者来说,有法可依可以有效建立投资者对私募行业的信任。另外,完善的自律监管体系可以帮助投资者在投资过程中,更加充分、全面的享受信息披露权利,做好风险监测。 重庆经济网

风险机构稳妥有序清理

投资者保护持续强化

在自律监管体系的作用下,风险机构稳妥有序清理,投资者保护持续强化。

根据中基协公布的数据统计,截至2023年3月15日记者发稿,中基协对外公示的疑似失联私募机构共49批;已注销私募基金管理人超2万家,年内已注销私募基金管理人达1625家。

另据中基协公布的信息显示,2022年,中基协办理投诉信访事项2908件,以多元方式帮助投资者解决投资纠纷71件、挽回损失1.66亿元。2022年,中基协对803家机构启动自律检查,通过异常经营程序对251家私募基金管理人注销登记,对71家私募基金管理人采取自律管理措施,对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施,检查、处分数量创新高;该年度被采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的“双撤销”措施的机构占总纪律处分数量的48%,为历年最高。

华商律师事务所高级合伙人齐梦林对《证券日报》记者表示,投资者保护是市场良性发展的基石。“伪、劣、乱”私募的存在严重侵害投资者利益,影响私募基金市场公信力的建立。监管部门积极作为推动风险化解,强化投资者保护,净化市场环境,有利于推动私募基金行业高质量发展。

章毅预计,未来私募基金行业的两极分化将更加明显。规模效应可以帮助头部机构加大合规投入,招揽更多专业人才,为业务发展提供强有力保障。

私募机构多措并举

做好投教活动

不仅监管部门加强了对投资者保护的制度建设,私募机构也不断提升投资者教育水平。

蒙玺投资有关负责人介绍,内部制度建设方面,为保证投资者能够获得可持续性的稳健收益,蒙玺投资在加强技术升级和策略迭代的同时,持续强化风控合规制度建设,如将合规贯穿到数据安全、量化交易策略制定、算法交易和风险防控等整个链条的始终,防患于未然。在投资者沟通方面,蒙玺投资提倡公开、透明、全面的理念,尽可能地将相关投资信息详细、完整地告知投资者,为其理性决策提供更多依据。在投资者教育方面,一方面,蒙玺投资配合行业监管机构,在相关节点开展线上线下的投教活动;另一方面,还自建相关投资者教育栏目,针对投资者切身利益相关的行业知识进行科普。

章毅表示,投教活动是公司业务的重要组成部分。每年重大时间节点,公司都会开展相关投资者教育宣传活动,帮助投资者做好预期引导,进一步树立理性投资、价值投资、长期投资的理念,这也有利于帮助公司与客户建立起长期、稳定的合作关系。

(编辑:许楠楠) 关键字:

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